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常見打擊非法證券期貨活動問答
來源:admin 發布時間:2020-11-23 14:25:21

 

1.如何識別非法證券期貨活動?

答:非法證券期貨活動涉及面廣、期騙性強、危害性大、蔓延速度快,是經濟社會生活中的毒瘤。識別非法證券期貨活動,可以從以下四個方面判斷:

一看業務資質。根據法律規定,開展證券期貨業務需要經中國證監會批準,取得相應業務資格。投資者如想知道某家公司的股票是否獲準公開發行,可以到中國證監會、上海證券交易所和深圳證券交易所網站進行查詢;如想知道某家公司或其人員是否具有證券期貨業務資格,可以登錄中國證監會、中國證券業協會和中國期貨業協會網站進行查詢。關于新三板掛牌公司的信息,投資者可以通過全國中小企業股份轉讓系統有限公司網站進行查詢。

二看宣傳方式。開展證券期貨業務活動,要遵守投資者適當性管理的相關規定,合法的證券期貨經營機構在進行業務宣傳推介時,一般會采用謹慎用語,不會夸大宣傳、虛假宣傳,同時還會按要求充分揭示業務風險。但是,不法分子較多采用夸張、煽動的宣傳用語,如往往以“擁有內部消息”“股神”“推薦黑馬”“漲停股”等說法或通過發布虛假的交易記錄、投資者匯款截圖營造賺錢假象等吸引投資者。

三看匯款賬號。合法的證券期貨經營機構只能以公司名義開立銀行賬戶,不會使用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。而不法分子通常會編織各種理由,要求投資者將資金存入所謂“財務人員”的個人賬戶。在投資過程中,如發現收款賬戶為個人賬戶或與機構名稱不符,投資者一定不要向其匯款。

四看互聯網網址。投資者可通過中國證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站查看合法證券期貨經營機構網站網址。而非法證券期貨網站的網址往往由無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。此外,還有部分不法分子沒有專門的公司網站,而是利用微博、微信、QQ、網絡黃頁等招攬業務。對此,投資者要提高警惕,不要登錄和相信此類非法證券期貨網站,以免誤入陷阱,上當受騙。

2.有家公司經常在收盤后向我發送諸如“今日安排客戶建倉某某股票,明日早盤強勢拉升獲利出場”的信息,其推薦的股票確實漲了,但成為會員后再推薦的股票就經常下跌,導致我損失嚴重,公司還要求我再交錢升級成為VIP客戶,提供一對一專家指導,我是不是被騙了?

答:投資者如果遇到上述情況,很可能被騙了,不法分子通常利用網站的論壇、股吧、博客、微信、QQ群等作為營銷平臺,通過虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段,招攬會員或客戶,從事推薦股票、代客理財等非法證券投資咨詢活動。此類活動經常以推薦黑馬股、漲停板股票為噱頭,吸引投資者成為會員、繳納會員費,其提出升級成為VIP會員,一對一指導只是想獲取更多非法收入的營銷手法而已。證券投資是有風險的,不可能穩賺不賠。如果有人向您保證成為會員后一定能賺錢,那是在“忽悠”您,請您千萬不要聽信其宣傳,以免蒙受損失。

3.受到非法證券期貨活動侵害后如何處理?

答:根據《證券法》《期貨交易管理條例》《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發〔200699號)的規定,非法證券期貨活動的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責。投資者受到非法證券期貨活動侵害后,為使不法分子及時得到查處,盡可能挽回損失,請在第一時間向當地公安機關報案,或者向當地工商部門、證券期貨監管部門反映。投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話聊天記錄、交易記錄等材料,提供給地方政府有關部門,以便于其查處非法證券期貨活動,維護自身合法權益。

4.(“外盤期貨”交易警示)最近在網上看到一家自稱香港RF期貨公司的大陸總代理,宣傳可以做“外盤期貨”,請問我可以參與嗎?

答:近期,一些機構推廣所謂“外盤期貨”代理業務,宣稱可以為境內投資者參與境外期貨交易提供渠道,代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資,國外有什么,就可以做什么,有的還提供“專家”指導、“一對一教學”、期貨配資等服務。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關費用后,便可通過這些機構的特定交易軟件進行“外盤期貨”交易。

根據國家規定,未經批準任何單位和個人不得經營期貨業務,境內單位或個人不得違反規定從事境外期貨交易。境內投資者通過上述機構的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易,一旦發生糾紛,自身權益將無法得到有效保護。如果有人向您宣傳,做“外盤期貨”能夠賺大錢,那是欺詐誤導,請投資者不要參與,以免上當受騙,遭受損失。

5.(場外個股期權交易風險警示)最近,有一些互聯網平臺宣傳他們可以提供場外個股期權交易服務,請問普通投資者能參與嗎?

   答:近期,一些互聯網平臺通過網站、微信公眾號、群組等方式招攬客戶,為投資者提供場外個股期權交易服務。投資者無需開通證券賬戶,也不必進行視頻認證,僅提供身份證號和銀行賬戶即可完成注冊。投資者在確定操作標的、看漲看跌方向、持有期限,并接受期權報價(即權利金)后,即可買入成為期權的權利方。以看漲期權為例,若行權日個股價格高于約定價格且上漲金額大于權利金,則投資者盈利;若上漲金額小于權利金或個股出現下跌,則投資者損失部分或全部權利金。

這些平臺沒有相應的金融業務資質,內控合規機制不健全,權利金要求過高,缺乏資金第三方存管機制,存在明顯風險隱患。此外,這些平臺往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補倉”等誤導性宣傳術語,片面強調甚至夸大個股期權的收益,弱化甚至不提示個股期權風險。投資者通過這些平臺參與場外個股期權交易,存在較大的風險,若平臺存在欺詐行為或者發生“跑路”等風險事件,自身權益難以保障。請投資者高度警惕,不輕信、不參與,以免上當受騙,遭受損失。

6.(場外配資平臺風險警示)近日,媒體報道場外配資平臺海南貝格富科技有限公司疑似跑路,請問監管部門是否已經采取措施?

答:我會高度關注資本市場場外配資情況,堅定不移地打擊違法違規的場外配資行為,堅決維護投資者合法權益和資本市場正常秩序。我會已關注到相關報道,并在第一時間組織核查。經查,海南貝格富科技有限公司不具備經營證券業務資質。目前,公安機關已經接到多名投資者報案,反映海南貝格富科技有限公司涉嫌以場外配資為名實施詐騙。我會將密切關注案件進展情況,積極配合案件查處,嚴懲不法分子。

在此,我們鄭重提醒廣大投資者,所謂的場外配資平臺均不具備經營證券業務資質,有的涉嫌從事非法證券業務活動,有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。請廣大投資者提高風險防范意識,遠離場外配資,以免遭受財。

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